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贛州銀行股權質押管理辦法

發布時間:2021-01-27 18:44  作者:  來源:  字號:

(2020年12月25日經贛州銀行第四屆董事會第十五次會議審議通過)

 

第一章  總則

第一條  為進一步加強贛州銀行股東股權質押管理,規范股東出質行為,防范股權質押風險,根據《中華人民共和國商業銀行法》《商業銀行公司治理指引》《商業銀行股權管理暫行辦法》等法律法規、監管規定以及本行公司章程的規定,制定本辦法。

第二條  本辦法所稱股權質是指股東以其合法持有的本行股權為自己或他人融資提供質押擔保的行為。

第三條  股東股權出質應嚴格遵守國家法律法規、監管

規定和本行股權管理的要求,不得損害其他股東和本行利

益。

 

第二章  機構職責

第四條  本行董事會為股權質押管理決策機構,負責對持股2%以上股東出質股權的審批。董事會辦公室為股權質押日常管理部門,負責股東股權出質登記、質押解除登記和情況報告等工作。本行股權質押登記機構為江西聯合登記結算有限公司(以下簡稱“贛登公司”)及贛州市行政審批局。

第五條  董事會辦公室職責

(一)建立本行股權質押管理制度,協調本行相關機構制定涉及出質股權及融資的審批程序。

(二)受理、審查股東提出的股權質押申請材料,及時回復股東,并按審批權限報告董事會或辦理備案。建立股東股權質押、解押注銷登記及股權受限管理臺賬。

(三)負責與贛登公司、市場監督管理機關、監管部門溝通協調。根據需要登陸贛登公司系統查詢股權質押情況;根據監管要求完善股權質押辦理流程,落實監管要求。

(四)負責定期收集、分析已質押本行股權股東的情況,密切關注被質押股權涉及訴訟、凍結、拍賣等事項,并按規定進行信息披露或報告監管部門。

(五)負責保管股權質押檔案。

(六)其他有關股權質押管理事項。

第六條  總行法律與合規部負責對股權質押事務進行合法合規性審查,為處理與本行股權質押事務相關糾紛提供法律支持。

 

第三章  股權質押的辦理流程

第七條  股東申請辦理股權質押,需向本行董事會提出書面申請,提供相關申報材料,經審核同意后按照本行股權質押流程辦理。

第八條  股權質押辦理流程:

(一)接受股東提交的股權出質備案申請資料并登記。

(二)董事會辦公室查詢該股東股權狀況和在本行的借款余額情況,2個工作日內完成股權出質資料審核。審核通過后按內部審批程序進行備案登記或提交董事會會議審批。審核未通過的申請資料退回。

董事會辦公室審核備案或提請董事會審議。

根據審批情況,由董事會辦公室出具“出資證明書”或退回申請材料。

(五)經本行備案登記后,由股東到贛登公司辦理股權質押登記。

(六)股東到贛州市行政審批局辦理股權質押手續。

 

第四章  股權質押備案規定

第九條  股東申請辦理股權出質備案,應提交下列資料:

(一)申請書,需說明持股數、擬質押的股份數、用途、質押期限和質押權人等情況。

(二)股權質押擔保合同復印件、被擔保的主債權合同復印件等相關合同文本(法人企業需加蓋公章,下同)。

(三)股權賬戶登記卡原件及復印件。

(四)出質人為非自然人的,還應向本行提供以下資料:

1.出質人有權機構同意質押股權的批準、授權文件;

2.出質人營業執照副本復印件;

3.法定代表人身份證明書及身份證復印件;若非法定代表人本人辦理的,還需提交法定代表人授權委托書及代理人身份證復印件;

4.股東單位的公司章程;

5.最近兩年經審計的財務報告;

6.按規定要求提供的其他相關資料。

(五)如股東辦理股權質押續做,需事前提供股權質押登記部門解除質押登記的注銷通知書。

第十條  本行股權質押須經董事會或指定的股權管理部門進行備案,履行備案登記手續。具備下列情形之一的,事前必須向本行董事會申請備案,經董事會同意方可辦理。

(一)擁有本行董、監事席位的股東,或直接、間接、共同持有或控制本行2%以上股份或表決權的股東出質本行股份。 

(二)主要股東質押本行股權數量達到或超過其持有本行股權的50%。

(三)本行被質押股權達到或超過全部股權的20%。

第十一條  經董事會認定對本行股權穩定、公司治理、風險與關聯交易控制等存在重大不利影響的,應不予備案。申請備案事項經董事會同意后,由董事會辦公室辦理股權質押備案,在股東名冊上記載股權質押相關信息,出具出資證明材料交股東辦理出質登記。

 

第五章  股權質押的報告

 第十二條  股東完成股權質押登記后,應配合本行風險管理和信息披露需要,5個工作日內向本行提供涉及質押股權的相關信息,包括辦理質押時間、質押股權數、貸款或擔保金額、質押期限和質押權人等。如股東未按時提供質押股權相關信息的,在本年度內停止審批其再次提出的出質備案申請。

書面報告材料聯系郵箱為:gzyhdb@126.com。

十三  對已質押股權的股東,度終了3個月內須向董事會辦公室書面報告其上一年的公司變更情況、經營狀況和股權質押貸款余額等信息。

十四  本行董事會負責定期對股權質押風險情況進行風險評估和報告。

 

第六章  股權質押的解除

第十五條  股東應按贛登公司和贛州市行政審批局的業務規則,申請辦理解除股權質押登記。

第十六條  股東完成股權質押解除后,應配合本行風險管理和信息披露需要,在5個工作日內向本行提供涉及質押股權解除的相關信息。包括辦理解除質押時間、解除質押股權數等。

 

第七章  其他規定

    第十七條  股東持有的本行股權不得在本行辦理質押融資。

    第十八條  股東出質股權的質押期限原則上不得超過3年。

第十九條  股東在本行借款余額超過其持有經審計的本行上一年度股權凈值的,不得將本行股權進行質押。股東辦理股權質押后應持續滿足監管要求,該股東在本行的借款余額亦不得超過其持有的經審計的本行上一年度股權凈值。

第二十條  股東質押本行股權數量達到或超過其持有本行股權總數的50%(含)以上時,應當對其在股東大會上的表決權進行限制,已質押股權部分在股東大會上沒有表決權,不計入表決股份總數。

股東質押本行股權數量達到或超過其持有本行股權總數的50%(含)以上時,其派出董事在董事會上不得行使表決權、提名權、提案權和請求權等權利,直到其符合條件為止。

十一  對本行股權穩定、公司治理、風險與關聯交易控制等存在重大不利影響的股權出質,不予備案。

第二十二條  在董事會審議股權質押備案事項時,擬出質股東委派的董事應當回避。

第二十三條  股東質押其持有的本行股權,應當簽訂股權質押合同,并依法辦理質押登記。本行股權托管公司收到本行出具的同意辦理股權質押書面文件后,方可辦理股權質押登記手續。

第二十四條  股東完成股權質押登記后,應配合本行風險管理和信息披露需要,及時向本行提供季度、年度財務數據以及被質押股權是否涉及訴訟、凍結、折價、拍賣等信息。

第二十五條  股東持有的本行股份在質押期間不得轉讓,法律另有規定的除外。

第二十六條  被依法凍結或采取其他強制措施的本行股權不得進行股權質押。

第二十七條  股東應當對申請資料的真實性、股權質押合同的合法有效性、出質股權權益的完整性承擔法律責任。

 

第八章  息披露

第二十八條  有下列情形之一的,應通過年報或在股權托管機構進行信息披露:

(一)銀行被質押股權達到或超過全部股權的20%;

(二)主要股東質押本行股權數量達到或超過其持有本行股權的50%;

(三)銀行被質押股權涉及凍結、依法拍賣、依法限制表決權或者受到其他權利限制。

 

第九章  附則

第二十九條  本辦法與國家有關法律、法規以及本行公司章程規定不一致的,以國家有關法律、法規以及本行公司章程的規定為準。

第三十條  本辦法由董事會負責解釋、修改。

    第三十一條  本辦法自董事會通過之日起生效。

 

 
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